中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月22日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鐵應(yīng)急”，603300.SH）及當(dāng)事人胡丹鋒、張守鑫、張偉麗存在以下問(wèn)題：
一、華鐵應(yīng)急子公司新疆華鐵恒安建筑安全科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鐵恒安”）計(jì)提大額固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，金額達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)披露，信息披露不及時(shí)。
二、2018年，華鐵恒安開(kāi)展云計(jì)算服務(wù)器租賃業(yè)務(wù)，華鐵應(yīng)急未對(duì)開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行充分披露和充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確。
三、在華鐵恒安開(kāi)展云計(jì)算服務(wù)器租賃業(yè)務(wù)的過(guò)程中，華鐵應(yīng)急存在對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查不全面、項(xiàng)目可行性分析報(bào)告簡(jiǎn)單、項(xiàng)目合同審核不嚴(yán)謹(jǐn)、相關(guān)費(fèi)用支付不合規(guī)等問(wèn)題，內(nèi)部控制存在重大缺陷。
四、華鐵應(yīng)急及子公司2018年度收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，金額達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)披露，直至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
五、華鐵應(yīng)急設(shè)立募集資金專(zhuān)戶未經(jīng)公司董事會(huì)審議，募集資金存放不規(guī)范。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第二十條、第三十一條的規(guī)定。當(dāng)事人胡丹鋒、張守鑫、張偉麗分別時(shí)任華鐵應(yīng)急董事長(zhǎng)（兼總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華鐵應(yīng)急及三名當(dāng)事人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
華鐵應(yīng)急應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。華鐵應(yīng)急應(yīng)當(dāng)在2019年10月25日前向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華鐵應(yīng)急成立于2008年11月21日，注冊(cè)資本6.58億元，于2015年5月29日在上海證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，當(dāng)事人胡丹鋒為華鐵應(yīng)急第一大股東，持股8596.6萬(wàn)股，持股比例17.71%。
當(dāng)事人胡丹鋒，自2014年6月3日起至今為華鐵應(yīng)急董事長(zhǎng)，任期至2020年5月17日，同時(shí)為總經(jīng)理、法人代表、實(shí)控人；當(dāng)事人張守鑫，自2015年6月12日起任華鐵應(yīng)急董事會(huì)秘書(shū)至今，自2017年5月22日起任投資總監(jiān)至今；當(dāng)事人張偉麗，自2017年5月18日起任華鐵應(yīng)急董事，任期至2020年5月17日，自2015年6月12日起任財(cái)務(wù)總監(jiān)。
華鐵應(yīng)急曾用名“浙江華鐵建筑安全科技股份有限公司”（“華鐵科技”），2019年9月19日更名為現(xiàn)有名稱(chēng)。2019年4月25日華鐵應(yīng)急發(fā)布的公告顯示，其子公司華鐵恒安股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陳萬(wàn)龍之事宜已于2019年4 月24日在新疆喀什市市場(chǎng)監(jiān)督管理局完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記手續(xù)，公司不再持有華鐵恒安任何股權(quán)。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱(chēng)重大事件包括：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條規(guī)定：上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（一）募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量；
（二）募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；
（三）除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
（四）投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性；
（五）建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶。
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第二十條規(guī)定：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第三十一條規(guī)定：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制要求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員。從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。
大中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置總會(huì)計(jì)師。設(shè)置總會(huì)計(jì)師的企業(yè)，不得設(shè)置與其職權(quán)重疊的副職。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；
（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司、胡丹鋒、張守鑫、張偉麗：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、你公司子公司新疆華鐵恒安建筑安全科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鐵恒安”）計(jì)提大額固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，金額達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)披露，信息披露不及時(shí)。
二、2018年，華鐵恒安開(kāi)展云計(jì)算服務(wù)器租賃業(yè)務(wù)，你公司未對(duì)開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行充分披露和充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確。
三、在華鐵恒安開(kāi)展云計(jì)算服務(wù)器租賃業(yè)務(wù)的過(guò)程中，你公司存在對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查不全面、項(xiàng)目可行性分析報(bào)告簡(jiǎn)單、項(xiàng)目合同審核不嚴(yán)謹(jǐn)、相關(guān)費(fèi)用支付不合規(guī)等問(wèn)題，內(nèi)部控制存在重大缺陷。
四、你公司及子公司2018年度收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，金額達(dá)到臨時(shí)公告的披露標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)披露，直至2018年年報(bào)才進(jìn)行披露。
五、你公司設(shè)立募集資金專(zhuān)戶未經(jīng)公司董事會(huì)審議，募集資金存放不規(guī)范。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第二十條、第三十一條的規(guī)定。胡丹鋒、張守鑫、張偉麗分別時(shí)任你公司董事長(zhǎng)（兼總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及胡丹鋒、張守鑫、張偉麗分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年10月25日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年10月18日
